In der Arbeit wird die Uberwachungsfunktion der Wertpapier-Compliance hinsichtlich ihrer Auswirkung auf grundrechtlich geschutzte Positionen unterschiedlicher Grundrechtstrager untersucht. Der Fokus wird auf die Uberwachung der Mitarbeitergeschafte nach 33b WpHG gelegt. Dazu wird die Uberwachungsfunktion zunachst in das kapitalmarktrechtliche Normengefuge eingeordnet und im Schwerpunkt hinsichtlich ihrer praktischen Umsetzung beschrieben. Auf dieser Basis werden die grundrechtlichen Dimensionen der Uberwachungsfunktion sowie die in diesem Zusammenhang auftretenden grundrechtlichen...