Die Ueberwachungsfunktion Der Wertpapier-Compliance Im Licht Der Grundrechte: Eine Analyse Unter Besonderer Beruecksichtigung Der Ueberwachung Von Mit

ISBN-13: 9783631634851 / Niemiecki / Miękka / 2012 / 285 str.

Falk S. Weishaupt

Opis

In der Arbeit wird die Uberwachungsfunktion der Wertpapier-Compliance hinsichtlich ihrer Auswirkung auf grundrechtlich geschutzte Positionen unterschiedlicher Grundrechtstrager untersucht. Der Fokus wird auf die Uberwachung der Mitarbeitergeschafte nach 33b WpHG gelegt. Dazu wird die Uberwachungsfunktion zunachst in das kapitalmarktrechtliche Normengefuge eingeordnet und im Schwerpunkt hinsichtlich ihrer praktischen Umsetzung beschrieben. Auf dieser Basis werden die grundrechtlichen Dimensionen der Uberwachungsfunktion sowie die in diesem Zusammenhang auftretenden grundrechtlichen Spannungsverhaltnisse analysiert. Die Arbeit kommt zum Ergebnis, dass die in Wertpapierdienstleistungsunternehmen implementierten Uberwachungsmechanismen mit Bezug auf die Uberwachung der privaten Wertpapiertransaktionen von deren Mitarbeitern grundrechtlich geschutzte Positionen nicht verletzen. Die Eingriffe in die durch europaische Grundrechte vermittelten Positionen sind vor dem Hintergrund des Interesses der Allgemeinheit an funktionierenden und effizienten Kapitalmarkten als gerechtfertigt anzusehen."

Spis treści

Inhalt: Einführung in die Grundrechtsproblematik der Überwachungsfunktion der Wertpapier-Compliance - Beschreibung der normativen Grundpfeiler der Überwachung - Darstellung der Umsetzung der Überwachung durch Compliance - Analyse der grundrechtlichen Dimensionen der Überwachung - Prüfung der Grundrechtskonformität der Überwachungsmechanismen.

O autorze

Falk S. Weishaupt studierte Rechts- und Wirtschaftswissenschaften an der Universität Tübingen und an der FernUniversität Hagen. Er wurde Mitte 2012 an der Bucerius Law School - Hochschule für Rechtswissenschaft, Hamburg promoviert.