Die Vermoegensverwaltung Durch Wertpapierdienstleistungsunternehmen: Zugleich Ein Beitrag Zu § 34 a Wphg

ISBN-13: 9783631524657 / Niemiecki / Miękka / 2004 / 376 str.

Wolfgang Suess; Wolfgang Seuss

Opis

Mit der durch die 6. KWG-Novelle in das WpHG eingefugten Vorschrift des 34 a WpHG uber die Getrennte Vermogensverwahrung wird das Geschaft auch der bankunabhangigen Vermogensverwalter aufsichtsrechtlich reglementiert. Der Verfasser stellt die sich fur Wertpapierdienstleistungsunternehmen aus der Norm ergebenden Anforderungen an den Umgang mit den entgegengenommenen Kundengeldern einerseits (Abs. 1) sowie den zur Verwaltung ubertragenen Wertpapieren des Kunden andererseits (Abs. 2) dar. Im Anwendungsbereich ist die Vorschrift vom Einlagengeschaft (Abs.1) bzw. dem Depotgeschaft (Abs. 2) abzugrenzen. Es zeigt sich, dass der faktische Anwendungsbereich der Vorschrift in ihrem Abs. 1 wegen der Beschrankung auf solche Kundengelder, die das Wertpapierdienstleistungsunternehmen im eigenen Namen entgegennimmt und verwendet, begrenzt ist. Diese Einschrankung des Anwendungsbereiches halt einer Uberprufung anhand der europarechtlichen Vorgaben aus Art. 10 der Wertpapierdienstleistungsrichtlinie im Ergebnis nicht stand. Der Autor tritt daher fur eine Neuformulierung von 34 a I WpHG ein."

Spis treści

Aus dem Inhalt :
1 Herleitung und Einordnung der Vorschrift des
34 a WpHG -
2 Anwendungsbereich des
34 a I WpHG / Verhältnis zum Einlagengeschäft -
3 Regelungsgehalt Abs. 1: Unverzügliche Verwahrung auf Treuhandkonten bei einem Einlagenkreditinstitut -
4 Anwendungsbereich des
34 a II WpHG / Verhältnis zum Depotgeschäft -
5 Regelungsgehalt Abs. 2: Unverzügliche Weiterleitung zur Verwahrung bei einem Kreditinstitut mit der Erlaubnis zum Betreiben des Depotgeschäftes -
6 Rechtsfolgen eines Verstoßes gegen
34 a WpHG -
7 Ausblick:
34 a WpHG de lege ferenda; Modell der Ermächtigungstreuhand als adäquate Lösung de lege lata; weiterführende Schlußfolgerungen für das deutsche Treuhandrecht im europäischen Kontext.

O autorze

Der Autor: Wolfgang Süss wurde 1970 in Ludwigsburg geboren. Er studierte Rechtswissenschaften an den Universitäten Köln und München und promovierte an der Universität Augsburg. Seit 2001 ist der Autor als Rechtsanwalt in München tätig.