Die zunehmende Herausforderung für die Compliance-Organisation in Finanzinstituten durch stetig steigende Anforderungen: Erfordernis einer aktiven Beg

ISBN-13: 9783668106109 / Niemiecki / Miękka / 2015 / 92 str.

Cornelia Schmitz

Opis

Masterarbeit aus dem Jahr 2015 im Fachbereich BWL - Bank, Borse, Versicherung, Note: 1,8, Fachhochschule Dortmund, Sprache: Deutsch, Abstract: In Folge der Wirtschafts- und Finanzkrise und der zunehmenden Globalisierung steigt der Druck auf die Bankenbranche. Finanzinstitute stehen verstarkt im Fokus der Aufsichtsbehorden, aber auch der Offentlichkeit. Zahlreiche Negativmeldungen sowie die aufkommende regulatorische Themenvielfalt verlangen eine flexible, schnelle Reaktion der Institute zur Umsetzung dieser und zur Verbesserung defizitarer Prozesse innerhalb der Compliance-Abteilungen. Fur die organisatorische Veranderung bedarf es der Anwendung von Change Management Methoden, wie bspw. nach Lewin und Streich. Hierbei ist besonders auf eine stufenweise Integration der Neuerungen und die Einbeziehung der Mitarbeiter uber Kommunikationsinstrumente zu achten. Daruber hinaus besteht aus interner und externer Sicht die Notwendigkeit des Wandels der Compliance-Kultur auf Seiten der Unternehmensmitglieder. Das Management ubt enormen Einfluss auf die Verankerung neuer Werte und Verhaltensweisen durch ein starkes Commitment und der Ausstrahlung einer Vorbildfunktion aus. Zudem sind regelmaige Schulungen auf Mitarbeiterebene eine effektive Manahme zur Festigung der Anderungen. Durch das Zusammenspiel des kulturellen und organisatorischen Wandels kann verloren gegangenes Kundenvertrauen gestarkt werden. Daruber hinaus wird intern der Schutz des Finanzinstituts und deren Personal vor potenziellen Verstoen und folglich resultierenden Reputations- und Finanzschaden erreicht. Aus diesem Grund ist ein aktives Forcieren von Veranderungen in der Bankenbranche erforderlich.