(Corporate) Compliance in deutschen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten. Anforderungen und Auswirkungen gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Organisationspflichten

ISBN-13: 9783638711708 / Niemiecki / Miękka / 2007 / 74 str.

Christian Buhr

Opis

Studienarbeit aus dem Jahr 2006 im Fachbereich BWL - Unternehmensfuhrung, Management, Organisation, Note: 1,0, Hochschule Koblenz, Veranstaltung: Organisation / WI, 38 Quellen im Literaturverzeichnis, Sprache: Deutsch, Abstract: Uberregulierung oder notwendige Sicherheit? Vertrauen der Marktteilnehmer versus Agilitat. Organisatorische Korsetts oder zwingend erforderliche Organisationsvorschriften? In deutschen Kredit- und Wertpapierdienstleistungsinstituten wird in vielen Bereichen die Frage nach der richtigen Aufbau- und Ablauforganisation nicht mehr von den betreffenden Mitarbeitern oder der Geschaftsfuhrung beantwortet. Vielmehr geben Gesetzestexte und aufsichtsrechtliche Bestimmungen eine strikte und wenig Spielraum lassende Struktur vor. Die aktuelle und andauernde Diskussion um eine gute Corporate Governance und notwendige Compliance Vorschriften forcieren die geschilderte Entwicklung zusehends. In vorliegender Arbeit werden Umsetzungsempfehlungen bzw. Vorgaben an die Organisation der Institute im Rahmen von Corporate Governance und Compliance Regelwerken behandelt. Dazu werden zunachst die Begrifflichkeiten zu geklart und die nationalen wie branchenspezifischen Besonderheiten vorgestellt. Ferner wird auf spezielle gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen sowie deren Auswirkungen auf die Aufbau- und Ablauforganisation in Kredit- und Wertpapierdienstleistungsinstituten eingegangen. Unumganglich sind dabei die Selektion bestimmter Regelwerke sowie die Fokussierung auf die einschlagigen Paragraphen und Abschnitte innerhalb dieser Regelwerke. Auch ist die einschrankende Betrachtung des deutschen Finanz- und Wertpapierdienstleistungsgewerbes erforderlich, da die erorterten Gesetzestexte und Regelwerke meist nur auf nationaler Ebene Gultigkeit besitzen. Der Autor hat sich aus Grunden der Aktualitat und Bedeutsamkeit (hinsichtlich der Organisation) entschlossen, insbesondere auf die einschlagigen Paragraphen und Abschnitte folgender Gesetze und Verordnunge